Executive Report: Investigaciones Internas bajo Estándares FCPA

### TÍTULO: Investigaciones Internas bajo Estándares FCPA: Estrategia de Mitigación de Riesgo Global

#### Introducción

En un mundo cada vez más interconectado, las multinacionales enfrentan desafíos complejos en materia de cumplimiento de leyes anticorrupción, en especial la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés). Este despacho está diseñado para proporcionar un entendimiento profundo de cómo las investigaciones internas bajo los estándares de la FCPA pueden mitigar riesgos globales, especialmente en jurisdicciones como Colombia. Este documento se dirige a CEOs y juntas directivas, y busca dar una hoja de ruta orientada hacia una cultura corporativa de cumplimiento y ética empresarial.

1. La Extraterritorialidad de la Ley Estadounidense en Colombia

La FCPA prohíbe a las empresas estadounidenses y a sus empleados, así como a cualquier entidad que opera en EE.UU., participar en prácticas corruptas, independientemente de dónde se realicen. Esto significa que las empresas que operan en Colombia y que cumplen con la definición de «sujeto» bajo la FCPA están expuestas a riesgo legal bajo esta normativa, aun si sus prácticas no infringen las leyes locales. La extraterritorialidad de la FCPA se basa en el principio de «nexos sustanciales», que permite a los tribunales de EE.UU. ejercer su jurisdicción sobre actividades realizadas fuera del país cuando estas tienen un efecto en el mercado nacional.

#### Contexto Colombiano

Colombia ha sido tradicionalmente vista como un mercado emergente atractivo para las inversiones extranjeras debido a su crecimiento económico y su estabilidad política relativa. Sin embargo, la percepción de riesgos inherentes, tradiciones culturales y prácticas de negocio puede elevar el riesgo de corrupción. La presencia de empresas estadounidenses en Colombia las expone no solo a la FCPA, sino también a la posibilidad de ser investigadas bajo la legislación colombiana sobre corrupción, lo que puede derivar en sanciones severas.

2. El Método de Nisimblat Law para Realizar ‘Internal Investigations’ sin Contaminar la Prueba

La integridad de las investigaciones internas es fundamental para garantizar que las pruebas y los hallazgos sean admisibles y no contaminados. En Nisimblat Law, se adopta un enfoque estructurado y meticuloso que abarca varias fases críticas, ideal para enfrentar las complejidades de las investigaciones bajo la FCPA.

#### 2.1 Preparación y Planificación

Antes de iniciar una investigación interna, es crucial establecer un plan de acción claro:
– Designación de un equipo de investigación: Este equipo debe estar compuesto por abogados especializados en ética y cumplimiento, así como por expertos forenses y auditorías internas.
– Definición del alcance y objetivos: Debe hacerse un claro mapeo de los hechos a investigar, los testigos a entrevistar y los documentos a revisar, evitando así desvíos que puedan afectar la limpieza del proceso.

#### 2.2 Recolección de Evidencia

– Desarrollo de protocolos de recolección de datos: Se deben establecer políticas claras que regulen el acceso a documentos y registros. Esto incluye utilizar tecnología para documentar y almacenar la evidencia de forma segura.
– Entrevistas metódicas: Las entrevistas deben ser realizadas de manera cuidadosa y estructurada, aplicando principios de entrevista no coercitiva. La confidencialidad y el respeto a los derechos de los empleados son fundamentales para preservar la integridad de las pruebas.

#### 2.3 Análisis de la Información Recopilada

– Evaluación crítica de las pruebas: Una vez recopilados los datos, se debe realizar un análisis profundo que permita discernir hechos relevantes de especulaciones. Este análisis debe ser objetivo y estructurado, con un reporte final claro y fundamentado que detalle las conclusiones y recomendaciones.

#### 2.4 Presentación de Resultados

– Finalización del informe: El informe debe ser exhaustivo e incluir recomendaciones de mejora en políticas internas que aborden fallas estructurales preexistentes. Se debe presentar a la alta dirección y, si es necesario, a las autoridades competentes de manera oportuna.

La clave para evitar contaminación de pruebas radica en la implementación de procedimientos estándares, la capacitación continua del personal involucrado y el compromiso de mantener un nivel alto de transparencia y ética.

3. Responsabilidad de los Administradores y Consecuencias de un ‘Deferred Prosecution Agreement’ (DPA)

Los altos directivos no solo son responsables de la conducción de la empresa, sino que, según la FCPA, también son responsables de garantizar que se implementen las políticas de cumplimiento adecuadas. En caso de que la empresa se vea envuelta en un escándalo de corrupción, los miembros de la junta directiva pueden enfrentar repercusiones significativas.

#### 3.1 Responsabilidad Individual

Los administradores pueden ser considerados «culpables» por omisión si se demuestra que actuaron sin la debida diligencia en la implementación de programas de cumplimiento o ignoraron señales de alerta sobre prácticas corruptas. Esta responsabilidad puede traducirse en sanciones civiles e incluso criminales.

#### 3.2 Consecuencias Financieras de un DPA

Un DPA es un acuerdo entre la empresa y las autoridades que permite evitar un juicio formal a cambio de sistemas de cumplimiento más robustos y el pago de multas significativas. Las implicaciones financieras son profundas:

– Multas y sanciones: Las empresas pueden enfrentarse a multas que podrían alcanzar varios millones de dólares. Esto sin contar el daño a la reputación, que puede resultar en una pérdida significativa de ingresos a largo plazo.

– Costos legales adicionales: La adopción de un DPA generalmente no termina con el pago de la multa. También conlleva costos persistentes relacionados con la implementación de programas de cumplimiento y auditorías.

– Impacto en el negocio: La percepción de un DPA puede afectar la capacidad de la empresa para obtener financiamiento, atraer inversiones y realizar negocios en el futuro. Esto se traduce en un efecto dominó que puede poner en peligro la viabilidad de la empresa.

Conclusión

La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero ha establecido un marco potente que garantiza la ética y transparencia en las prácticas comerciales internacionales. Las empresas con operaciones en Colombia deben ser proactivas en la implementación de políticas de cumplimiento que no solo se alineen con la FCPA, sino que también respeten y reflejen las normas y valores culturales locales.

La mitigación de riesgos mediante investigaciones internas adecuadas no solo protege a la empresa de sanciones, sino que también refuerza la confianza de los empleados, clientes y accionistas en la integridad operativa de la organización. Adoptar un enfoque integral que adapte la metodología de Nisimblat Law dentro de un contexto global y específico de cada país es clave para asegurar la sostenibilidad y el éxito a largo plazo.

Al final del día, un compromiso real con el cumplimiento y la ética no solo es una obligación legal, sino una estrategia empresarial vital que asegura el crecimiento y la estabilidad en un entorno de negocios cada vez más complejo.

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MAIKEL NISIMBLAT — Director Jurídico de Nisimblat Law

Abogado de la Universidad de los Andes. Formación Pon Program Harvard Law School y MIT. Especialista en litigio con más de 25 años de experiencia en casos de mayor complejidad en Colombia.

Autor de las siguientes publicaciones:

• 📘 Responsabilidad Contractual
• 📘 Responsabilidad extracontractual
• 📘 Estudios sobre Casación