Introducción
En un mundo cada vez más globalizado, los CEOs y las juntas directivas enfrentan un paisaje complejo de relaciones comerciales que pueden incluir interacciones con funcionarios públicos en diversas jurisdicciones. La gestión de estos riesgos es crítica para la sostenibilidad de las operaciones empresariales, especialmente en un contexto donde la ley estadounidense es extraterritorial y puede afectar a empresas que operan en Colombia y otras naciones. Este White Paper proporciona una guía comprensiva sobre la gestión de riesgos asociados a las relaciones con funcionarios públicos, así como estrategias de mitigación efectivas.
1. La Extraterritorialidad de la Ley Estadounidense en Colombia
Contexto Legal
La extraterritorialidad de la ley estadounidense se refiere a la capacidad del gobierno de los Estados Unidos para aplicar sus leyes a actividades realizadas fuera de sus fronteras. En el caso de Colombia, esta implicación es particularmente relevante debido a las estrechas relaciones comerciales y políticas entre ambos países, así como a los compromisos de ambos países en el combate a la corrupción y el lavado de dinero.
Legislaciones como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) permiten a las autoridades estadounidenses perseguir a jurisdicciones como Colombia si sus ciudadanos o empresas están involucrados en sobornos a funcionarios públicos, independientemente de dónde se lleven a cabo esos actos. Esto puede incluir a empleados locales de empresas extranjeras operando en Colombia o a compañías colombianas que operan en los EE.UU.
Implicaciones para Negocios en Colombia
Los CEOs y las juntas directivas deben ser conscientes de que, además de cumplir con las leyes locales, también deben observar normativas internacionales que podrían tener ramificaciones serias en sus operaciones. Esto incluye la capacitación continua sobre la FCPA y otras normativas relacionadas, así como la adopción de políticas internas que aseguren el cumplimiento proactivo para evitar la exposición a sanciones financieras y legales.
2. Método de Nisimblat Law para Realizar ‘Internal Investigations’ sin Contaminar la Prueba
Importancia de las Investigaciones Internas
Las «Internal Investigations» son esenciales para detectar y responder adecuadamente a la corrupción y la mala conducta. Sin embargo, su efectividad depende en gran medida de la forma en que se lleven a cabo. La contaminación de pruebas puede no solo arruinar una investigación interna, sino que también puede llevar a la exposición innecesaria a riesgos legales.
Metodología de Nisimblat Law
El método de Nisimblat Law se basa en varias prácticas fundamentales:
1. Preparación y Planificación: Antes de iniciar cualquier investigación, es crucial desarrollar un plan detallado que defina los objetivos, las partes interesadas, y los recursos necesarios. Esto incluye determinar el equipo de investigación y establecer una línea de tiempo.
2. Confidencialidad y Protección de Datos: La investigación debe ser conducida de manera a preservar la confidencialidad de toda la información y proteger los datos personales, conforme a las leyes aplicables en Colombia y EE.UU.
3. Recopilación de Pruebas: Las pruebas deben ser recolectadas de manera sistemática y metódica para evitar la contaminación. Esto implica el uso de herramientas tecnológicas para la recuperación de datos y la grabación de entrevistas, asegurando que cada paso sea documentado de forma precisa.
4. Análisis Independiente: Se recomienda que el análisis de las evidencias recolectadas sea realizado por expertos independientes que puedan ofrecer una evaluación objetiva, minimizando conflictos de interés.
5. Informe Final y Recomendaciones: Una vez que se complete la investigación, se debe elaborar un informe que sintetice los hallazgos y brinde recomendaciones sobre cómo proceder, incluyendo la opción de remediar cualquier problema identificado.
Prevención de Contaminación
Mitigar el riesgo de contaminación de la prueba implica asegurar que todos los involucrados en la investigación reciban capacitación sobre lo que constituye evidencia y cómo manejarla adecuadamente. Un enfoque proactivo y educado puede influir en la efectividad de la investigación y en las decisiones de cumplimiento posteriores.
3. Responsabilidad de los Administradores y Consecuencias Financieras de un ‘Deferred Prosecution Agreement’ (DPA)
Consecuencias de un DPA
Los ‘Deferred Prosecution Agreements’ son arreglos legales donde el gobierno acuerda no proceder con un juicio criminal a cambio de que la empresa o individuo cumpla con ciertas condiciones establecidas. Aunque esto puede ofrecer alivio temporal, las implicaciones para los administradores son significativas.
1. Responsabilidad Personal: Los administradores pueden enfrentarse a responsabilidades civiles y penales, particularmente si se determina que tuvieron conocimiento de la conducta ilegal o si fallaron en su deber fiduciario de supervisar las operaciones de la empresa. Esto es relevante tanto para la reputación personal como para las responsabilidades financieras.
2. Impacto Financiero: Un DPA puede resultar en multas significativas, requerimientos de cumplimiento más estrictos y medidas correctivas costosas. Además, las empresas pueden ser obligadas a implementar programas de cumplimiento y formación que requerirán recursos y capital.
3. Efectos en el Mercado: La percepción del mercado sobre un DPA puede impactar negativamente en el valor de las acciones de la empresa. Inversionistas y clientes pueden perder confianza, lo que puede traducirse en una caída en las inversiones y oportunidades de negocio.
Estrategias de Mitigación
Dado el riesgo asociado con un DPA, los CEOs y las juntas directivas deben implementar políticas robustas de cumplimiento y entrenamiento que minimicen la probabilidad de conducta indebida. Estrategias de mitigación incluyen:
– Implementación de programas de capacitación para todos los empleados sobre ética y cumplimiento.
– Evaluaciones periódicas de riesgos que identifiquen áreas vulnerables dentro de la empresa.
– Establecimiento de canales de denuncia que permitan a los empleados reportar irregularidades sin temor a represalias.
Conclusiones
La gestión de riesgos en las relaciones con funcionarios públicos es crítica en el entorno empresarial actual. Con un enfoque holístico que incluye la comprensión de la extraterritorialidad de las leyes estadounidenses, el empleo de métodos rigurosos para investigaciones internas, y la atención a la responsabilidad de los administradores, las empresas pueden protegerse contra riesgos significativos.
El costo de no prestar atención a estos elementos puede ser devastador, no solo financieramente, sino también en términos de reputación y sostenibilidad a largo plazo. Por lo tanto, se recomienda que los CEOs y las juntas directivas adopten un enfoque proactivo en la gestión de riesgos, implementando políticas y prácticas que garanticen operaciones que se alineen con estándares éticos y legales.
Incorporar estas estrategias permitirá a las empresas no solo prevenir problemas antes de que se materialicen, sino que también contribuirá a un entorno de confianza y transparencia que fomentará el crecimiento y la estabilidad en el futuro.
MAIKEL NISIMBLAT
International Compliance Strategist & White-Collar Defense
Egresado de la Universidad de los Andes con certificaciones de Harvard (PON) y Wharton (Finance).
En el ecosistema corporativo global, el riesgo de incumplimiento de la FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) puede significar la disolución de una compañía.
Nisimblat Law lidera investigaciones internas forenses y programas de Compliance Transnacional, alineando las operaciones en Colombia con los estándares del DOJ y la SEC.
Protegemos a directivos y multinacionales ante cargos de soborno transnacional y corrupción privada.
⚖️ Evaluación Legal Especializada — Nisimblat Law
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MAIKEL NISIMBLAT — Director Jurídico de Nisimblat Law
Abogado de la Universidad de los Andes. Formación Pon Program Harvard Law School y MIT. Especialista en litigio con más de 25 años de experiencia en casos de mayor complejidad en Colombia.
Autor de las siguientes publicaciones:
- 📘 Responsabilidad Contractual
- 📘 Responsabilidad extracontractual
- 📘 Estudios sobre Casación