Introducción
La corrupción y el soborno representan amenazas persistentes en el entorno empresarial global, y el cumplimiento de las normativas sobre estos delitos es imperativo para las empresas que operan en múltiples jurisdicciones. La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés) de los Estados Unidos establece pautas claras sobre este tema y tiene un alcance extraterritorial que puede tener graves implicaciones para las empresas que operan en mercados como Colombia. El presente documento se dirige a CEOs y juntas directivas, proponiendo un enfoque estratégico para implementar investigaciones internas efectivas bajo este marco normativo, minimizando riesgos y garantizando la integridad operacional.
1. La Extraterritorialidad de la Ley Estadounidense en Colombia
La extraterritorialidad de la FCPA permite que el gobierno de los Estados Unidos persiga actos de corrupción que afectan su comercio y la competitividad de sus empresas, sin importar dónde ocurrieron esos actos. En el contexto colombiano, esto se traduce en que las empresas que tienen vínculos o relaciones comerciales con actores estadounidenses pueden ser objeto de investigación si incurren en prácticas de soborno o corrupción, incluso si sus operaciones son totalmente locales.
Implicaciones para las empresas en Colombia
Las empresas colombianas que interactúan con compañías estadounidenses, o que listan sus acciones en bolsas de valores estadounidenses, están sujetas a la FCPA. Esto enfatiza la necesidad de que los CEOs y las juntas directivas estén no solo informados sobre la ley, sino también proactivos en la creación de políticas de cumplimiento y en la implementación de medidas preventivas.
La aplicación de la FCPA no se limita a actos cometidos por funcionarios del gobierno de EE. UU.; también se extiende a las empresas extranjeras que realizan negocios en Colombia. Esto plantea riesgos para las empresas locales que operan en alianza con empresas estadounidenses o que pretenden expandir su presencia en el mercado global.
Importancia de una política robusta de cumplimiento
Las empresas deben adoptar políticas de cumplimiento claras y efectivas que incluyan capacitaciones regulares sobre la FCPA y otros estándares internacionales y locales. Esto no solo protege la reputación de la empresa, sino que también establece un estándar de operación que puede servir como defensa en caso de investigaciones.
2. El Método de Nisimblat Law para Realizar ‘Internal Investigations’ Sin Contaminar la Prueba
La estrategia de Nisimblat Law se basa en la premisa fundamental de que una investigación interna debe ser meticulosa, transparente y sustentada en buenas prácticas legales. La adecuada conducción de estas investigaciones minimiza el riesgo de contaminación de pruebas y establece una base sólida para cualquier acción futura, ya sea litigiosa o de cumplimiento.
Metodología paso a paso
1. Establecimiento de un Comité de Investigación: Formar un comité interno compuesto por miembros de diferentes departamentos (legal, compliance, finanzas) para garantizar una perspectiva integral.
2. Definición de Objetivos y Alcance: Clarificar el propósito de la investigación, asegurando que el alcance se limite a los hechos que están bajo análisis, evitando así distracciones y diversiones del objetivo inicial.
3. Recolección de Evidencias: Utilizar técnicas forenses para la recopilación de datos, asegurando que se sigan procedimientos que garanticen la integridad de los mismos. Este proceso incluye la revisión de documentos relevantes, entrevistas con empleados y análisis de sistemas.
4. Entrevistas: Conducir entrevistas de manera que se respeten los derechos de los empleados y se minimice cualquier intento de coerción. Estas entrevistas deben ser documentadas y grabadas, si es posible, y se deben tomar notas de manera rigurosa para preservar información.
5. Evaluación de Resultados: Una vez recopilados todos los datos, el equipo debe analizar los hallazgos y evaluar si se realizaron violaciones a la FCPA o a otras normativas. Este análisis debe ser imparcial y respaldado por datos concretos.
6. Informe Final: Elaborar un informe detallado que describa el proceso, las evidencias recopiladas, las conclusiones y las recomendaciones. Este documento no solo servirá para la gestión interna, sino también para interacciones con las autoridades reguladoras si es necesario.
Prevención de Contaminación de Pruebas
Es esencial que las investigaciones internas se realicen de manera que se minimice el riesgo de contaminación de pruebas. Esto implica:
– Mantener la confidencialidad de la investigación para evitar la alteración de pruebas por parte de empleados.
– Utilizar profesionales con experiencia en investigaciones forenses, para garantizar que todos los procedimientos cumplan las regulaciones y estándares adecuados.
– Proteger la cadena de custodia de la evidencia recopilada, asegurando que cualquier documentación sea tratada con el máximo respeto y seguridad.
3. Responsabilidad de los Administradores y Consecuencias Financieras de un ‘Deferred Prosecution Agreement’ (DPA)
Los administradores de empresas enfrentan una responsabilidad significativa en relación con el cumplimiento de la FCPA y otras regulaciones internacionales de corrupción. El no cumplir con estas normativas no solo puede resultar en sanciones penales, sino que también puede acarrear graves consecuencias financieras y reputacionales para la organización.
Responsabilidades Administrativas
Los CEOs y directores tienen la obligación fiduciaria de salvaguardar los intereses de la empresa y sus accionistas. Esto implica establecer una cultura de cumplimiento dentro de la organización. Omitir esta función puede llevar a consecuencias severas:
– Sanciones Penales: Los altos directivos pueden ser acusados penalmente por violaciones a la FCPA si se determina que tuvieron conocimiento de prácticas corruptas o que no tomaron medidas adecuadas para prevenirlas.
– Consecuencias Financieras: Las empresas pueden experimentar pérdidas severas debido a multas y compensaciones. Un DPA puede parecer una solución rápida; sin embargo, implica un pago significativo y a menudo exige la implementación de costosos programas de cumplimiento.
Deferred Prosecution Agreements (DPA)
Un DPA es un acuerdo entre el gobierno y la empresa bajo el cual la empresa acepta cumplir ciertas condiciones a cambio de que los fiscales dejen sin efecto o «deferred» las acusaciones penales. Aunque este tipo de acuerdos puede permitir que las empresas eviten juicios prolongados, poseen un costo elevado y compromisos severos que deben ser cumplidos.
#### Consecuencias Financieras
1. Multas Sancionadoras: Las multas impuestas pueden alcanzar cifras extraordinarias, a menudo en millones de dólares, que impactan directamente el balance final de la empresa.
2. Costos de Cumplimiento: Las empresas deberán invertir en la implementación de sistemas y procesos de cumplimiento para satisfacer los términos del acuerdo, lo que puede incrementar significativamente los costos operativos.
3. Reputación Dañada: A largo plazo, un DPA puede dañar la reputación de la empresa, lo que podría resultar en pérdidas adicionales, ya que clientes y accionistas pueden perder confianza.
4. Acciones Legales Subsiguientes: Las acciones de los reguladores pueden abrir la puerta a demandas por parte de accionistas insatisfechos y otros grupos de interés.
Conclusión
El entorno empresarial global es cada vez más exigente en términos de cumplimiento normativo, y la FCPA no es una excepción. Para los CEOs y juntas directivas, entender y abordar la extraterritorialidad de esta ley es vital para mitigar riesgos y proteger la organización. Adoptar un enfoque proactivo en cuanto a investigaciones internas es un paso esencial en la construcción de una cultura de cumplimiento robusta.
Implementar el método de Nisimblat Law le permitirá a su empresa realizar investigaciones internas efectivas, sin contaminar la prueba, asegurando que la integridad del proceso se mantenga intacta. Asimismo, reconocer la responsabilidad de los administradores y las consecuencias financieras de un DPA es crucial para desarrollar estrategias que minimicen riesgos y protejan los intereses de la empresa.
A medida que las empresas se enfrentan a un panorama complejo y en constante evolución, la implementación de políticas de cumplimiento efectivas y la capacidad de reacción frente a las investigaciones internas se convertirán en factores determinantes para el éxito sostenible. Esto no solo resguardará la reputación de la empresa, sino que también contribuirá a un entorno de negocios más ético y transparente.
MAIKEL NISIMBLAT
International Compliance Strategist & White-Collar Defense
Egresado de la Universidad de los Andes con certificaciones de Harvard (PON) y Wharton (Finance).
En el ecosistema corporativo global, el riesgo de incumplimiento de la FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) puede significar la disolución de una compañía.
Nisimblat Law lidera investigaciones internas forenses y programas de Compliance Transnacional, alineando las operaciones en Colombia con los estándares del DOJ y la SEC.
Protegemos a directivos y multinacionales ante cargos de soborno transnacional y corrupción privada.
⚖️ Evaluación Legal Especializada — Nisimblat Law
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MAIKEL NISIMBLAT — Director Jurídico de Nisimblat Law
Abogado de la Universidad de los Andes. Formación Pon Program Harvard Law School y MIT. Especialista en litigio con más de 25 años de experiencia en casos de mayor complejidad en Colombia.
Autor de las siguientes publicaciones:
- 📘 Responsabilidad Contractual
- 📘 Responsabilidad extracontractual
- 📘 Estudios sobre Casación